MAANDELIJKSE AML-ONDERSTEUNING

Het komt steeds vaker voor dat banken de financiële dienstverleners aan wie ze diensten verlenen, vragen om onafhankelijke, voortdurende ondersteuning om ervoor te zorgen dat hun AML-controles robuust blijven en dat werknemers zich aan de nodige controles houden. AuthoriPay biedt een niveau van voortdurende ondersteuning die ervoor zorgt dat bedrijven compliant blijven en de banken gemoedsrust geeft.

Toepassingsgebied

We kunnen voortdurende ondersteuning bieden in de vorm van een maandelijks bezoek op locatie, waarbij een tweeledige aanpak wordt gehanteerd van nalevingscontrole en onafhankelijke audit:
Voor nalevingscontrole wordt een maandelijks rapport opgesteld waarin voorbeeldbestanden, rapporten en logboeken worden beoordeeld om te garanderen dat werknemers zich aan de overeengekomen controles hebben gehouden.

Voor de onafhankelijke audit wordt maandelijks een rapport opgesteld waarin de bestaande controleregelingen worden beoordeeld en wordt aangegeven of ze robuust blijven of verbeterd moeten worden.

Daarnaast zal AuthoriPay het volgende uitvoeren:
- Een jaarlijkse AML Business Wide Risk Assessment, wat een wettelijke vereiste is en gebruikt zal worden om de controles aan te geven die een bedrijf moet implementeren. De resultaten hiervan worden ter beoordeling voorgelegd aan het senior management
- Er wordt assistentie verleend aan de MLRO bij het opstellen van het jaarlijkse MLRO-rapport
- Onbeperkte assistentie op afstand om begeleiding te bieden bij uiteenlopende zaken, zoals het melden van verdachte activiteiten.

}